Interne Untersuchungen schützen vor der Wiederholung von Compliance-Verstößen

Auch im Rahmen eines effektiven Compliance-Managementsystems können Hinweise über ein (mögliches) Fehlverhalten von Mitarbeitern, Führungskräften oder gar Mitgliedern der Geschäftsleitung eingehen. Diese werden in einem wirksamen CMS umgehend im Rahmen einer internen Untersuchung validiert.

Aus den unterschiedlichsten Gründen kann der Compliance Officer oder auch die Geschäftsleitung entscheiden, dass die interne Untersuchung von einem in Compliance-Themen erfahrenen Rechtsanwalt durchgeführt werden soll. Ein solcher Weg bietet sich vor allem dann an, wenn es an einem entsprechenden Fachpersonal oder an zeitlichen Kapazitäten innerhalb des Unternehmens fehlt. Nicht selten möchten Unternehmen jedoch vermeiden, eigene Mitarbeiter in die unangenehme Situation zu bringen, ihre Kollegen oder hierarchisch weit über ihnen angesiedelte Führungskräfte befragen zu müssen. Daher kann es hilfreich sein, diesen (möglichen) Verstoß durch einen externen Experten untersuchen zu lassen.

Wir unterstützen Sie bei der Aufklärung von Hinweisen auf Compliance-Vorfälle in Ihrem Unternehmen

Mit unserer langjährigen Erfahrung auf dem Gebiet der internen Untersuchungen sind wir es gewohnt, sensibel, unaufgeregt und effizient den Sachverhalt aufzuklären und einer juristischen Bewertung zu unterziehen. Dabei legen wir Wert auf eine ordentliche Dokumentation der gewonnenen Erkenntnisse, auf deren Basis wir Vorschläge zur weiteren Vorgehensweise für Sie erarbeiten.

Uns ist dabei wichtig, die involvierten Personen mit Respekt zu behandeln und sicherzustellen, dass durch ein Höchstmaß an Vertraulichkeit keine Erkenntnisse in das Unternehmen sickern können. Damit vermeiden wir es, dass sich der „Flurfunk“ bereits ein Urteil bildet, was nur allzu oft auch zu einer Vorverurteilung des Betroffenen führen kann. Dieses zu vermeiden dient auch die Definition von Kommunikationskanälen, bevor wir mit einer Untersuchung beginnen.

Nachhaltige Lösungen eines Compliance-Verstoßes sollten immer zukunftsorientiert sein

Es ist unser Ziel, Ihnen im Rahmen unserer internen Untersuchung einen Weg für eine rechtlich einwandfreie, zukunftsorientierte Lösung eines identifizierten Compliance-Vorfalls aufzuzeigen. Aus diesem Grund betrachten wir im Rahmen unsere internen Untersuchungen nicht nur die rein rechtlichen Aspekte des Vorfalls. Vielmehr legen wir im Rahmen einer internen Untersuchung bei unseren Vorschlägen zur Lösung des Vorfalls großen Wert darauf, dass künftig nicht nur Compliance-Verstöße dieser Art vermieden werden, sondern dass das Betriebsklima keinen Schaden nimmt und weiterhin eine vertrauensvolle Zusammenarbeit gefördert wird. Gleichzeitig gilt es zu beachten, dass die Mitarbeiter damit das Compliance als funktionierendes System wahrnehmen können und dass ein Compliance-Verstoß, unabhängig, von wem dieser begangen wurde, neutral und gründlich untersucht wird und die erforderlichen Konsequenzen gezogen werden.

Daher suchen wir nach nachhaltigen Lösungen, die Maßnahmen umfassen, die eine Wiederholung nach Möglichkeit verhindern und die für die Beteiligten wenn irgend möglich gesichtswahrend und damit akzeptabel sind. Sollte die Art des Verstoßes eine solche Lösung verbieten oder sollten sich die Beteiligten nicht für eine Verbesserung der Situation offenzeigen, regen wir im Interesse des Unternehmens allerdings auch entsprechende arbeitsrechtliche Maßnahmen als letztes Mittel an.

Eine diskret durchgeführte interne Untersuchung schützt die Reputation Ihres Unternehmens

Gleichermaßen ist es füe eine erfolgreiche interne Untersuchung bedeutsam, dass diese diskret, unaufgeregt und zügig durchgeführt wird. Dies dient dem Schutz des Unternehmens. Im Zeitalter der Social Media kann eine einzige Meldung in einem der üblichen Kanäle dafür sorgen, dass die Reputation des Unternehmens, die über viele Jahre aufgebaut wurde, schweren Schaden nimmt. Daher sehen wir es als Teil unserer Aufgabe an, die für die Medienarbeit im Unternehmen erforderlichen Stellungnahmen vorzubereiten, um so für Presseanfragen rechtzeitig vorbereitet zu sein. Zum anderen dient dies auch dem Schutz des Beschuldigten, der durch eine falsche Behauptung u.U. große persönliche und berufliche Nachteile erleiden könnte.

Somit wird die interne Untersuchung eines Compliance-Vorfalls zu einer Chance für die Zukunft zu lernen.

Nutzen Sie das Angebot einer professionellen internen Untersuchung, um die Compliance Ihres Unternehmens zu verbessern